Cefex , cefex

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Inversión Steward fiduciario excelencia Delegados de inversión son las personas que manejan los planes de jubilación privados o públicos, dotaciones, fundaciones, fondos del gobierno o ningún dinero en nombre de los demás. componentes del administrador de inversiones, ya sean empleados, los donantes, los contribuyentes o beneficiarios, necesitan tener la seguridad de que su dinero está siendo bien administrado. La certificación independiente Cefex Inversión Steward demuestra la excelencia fiduciaria basada en una norma de buenas prácticas fiduciaria. Los empleadores Los empleadores que patrocinan un plan de retiro para sus empleados tienen la intención de ofrecer un servicio de gran valor. El plan de jubilación patrocinado por el empleador es a menudo el vehículo de ahorro más importante para un individuo y puede determinar lo cómodo que los individuos años dorados serán. Dotaciones, fundaciones y de beneficencia dotaciones privadas, fundaciones y organizaciones benéficas públicas (tales como fundaciones comunitarias) tienen motivos de honor y se esfuerzan para operar de una manera que respete su origen filantrópico. miembros de la junta o fiduciarios de una obra de caridad tienen obligaciones fiduciarias a la organización. Como administradores de inversión, deben cuidar de los activos de la organización y poner en primer lugar los intereses de la organización. Proveedores de servicio Algunos proveedores de servicios de inversión asumen numerosas responsabilidades fiduciarias en nombre de los patrocinadores del plan de empleador. Algunos son conocidos como "3 (16) fiduciarios", derivadas de la Sección 3 (16) de la Ley de Retiro y Seguridad de Inversión del Empleado (ERISA), y asumir ciertas responsabilidades de gestión del plan facilitando de esta manera la carga fiduciaria del patrocinador del plan. Los gobiernos, los sindicatos, las Naciones Soberanas Gobiernos, sindicatos o naciones soberanas (es decir, la entidad de gobierno) tienen la responsabilidad de supervisar la misión, dirección estratégica, finanzas y operaciones para sus respectivos componentes. Tienen un compromiso especialmente alto para cumplir con estas responsabilidades con honestidad e integridad. Con respecto a la función de tesorería, deben establecer políticas claras y comprensibles y garantizar que se siguen. La Misión Cefex Cefex es una organización global de evaluación y certificación independiente. Trabaja en estrecha colaboración con los fiduciarios de inversión y los expertos de la industria para proporcionar programas de evaluación integrales para mejorar la gestión de riesgos para los inversores institucionales y minoristas. certificación Cefex ayuda a determinar la fiabilidad de los fiduciarios de inversión. Cefex proporciona un reconocimiento independiente de la conformidad de una empresa a un estándar definido en la práctica. Esto implica que una empresa puede demostrar adhesión a las mejores prácticas de la industria, y está posicionado para ganar la confianza del público. Este registro sirve inversores que requieren la garantía de que sus inversiones están siendo manejados de acuerdo con las mejores prácticas comúnmente aceptadas. LO QUE SIGNIFICA La adhesión a una norma empresas certificadas-Cefex se adhieren a un estándar que representan las mejores prácticas en su industria. Los estándares incluyen criterios específicos que han sido justificados por la regulación o por escrito, en consulta con las principales empresas. A completado con éxito resultados de la evaluación basada en los estándares de certificación. Esta es la garantía de que la empresa cumpla los requisitos de la norma escrita. Verificado por auditorías anuales empresas certificadas Cefex se comprometen voluntariamente auditorías anuales por analistas expertos independientes. Esto verifica continuamente su adhesión a la norma aplicable y es complementaria a la supervisión realizada por los reguladores o auditores financieros. QUÉ IMPORTA beneficios Una empresa con certificación Cefex coloca los intereses de sus clientes en primer lugar. A través de procesos estructurados, la empresa dará cuenta de ahorro de costes mediante la mejora de la calidad, la satisfacción del cliente mejorada y una mayor participación en el mercado. Desde una perspectiva financiera, los clientes finales podrán obtener los objetivos de inversión más rápido y lograr una mejor alineación de los servicios de inversión a los gastos. certificación Cefex aumenta la confianza. En un momento de cambio de la industria financiera, la confianza es fundamental para las empresas que prestan funciones fiduciarias y las que proporcionan servicios de apoyo. Los inversores y administradores de planes de jubilación, dotaciones y fundaciones están continuamente buscando la prueba de integridad. Profesionalismo auditorías anuales maximizar el profesionalismo dentro de la empresa ya que se requiere la administración para mantenerse al día con las mejores prácticas. La auditoría Cefex fomenta una cultura de mejora continua dentro de la empresa y aumenta la transparencia y la rendición de cuentas del equipo de gestión. La auditoría de certificación Cefex proceso de evaluación se basa en la norma internacional ISO 19011: Directriz para la auditoría del sistema de gestión de calidad. La evaluación se basa en la evidencia, y todo el trabajo es revisado por el Comité de Registro Cefex para garantizar la imparcialidad y la coherencia. La evaluación general incluye la revisión de documentos, el muestreo de archivos del cliente, las visitas in situ y entrevistas con representantes de alto nivel de la firma. La evaluación se lleva a cabo por analistas Cefex que debe contener la designación Acreditado Inversión Fiduciario Analyst ® y un mínimo de la designación ASPPA 401 (k) Administrador (QKA) para las certificaciones ASPPA. Los analistas sostienen Cefex evaluación anual de formación. En su caso, la metodología de evaluación incluye cuestionarios sobre temas regulatorios, desarrolladas por expertos abogados. Las normas de certificación Cefex se organizan de acuerdo con un proceso de gestión de cuatro pasos. Los pasos son análogos al global ISO 9000 Sistema de Gestión de la Calidad, que hace hincapié en la mejora continua en un proceso de toma de decisiones. Testimonios "Certificación Cefex es el estándar de oro para las mejores prácticas fiduciarias." Halbert Hargrove Global Advisors, LLC, Long Beach, CA "Savant Capital ha integrado Cefex en nuestro posicionamiento en el mercado y la cultura de nuestra empresa ya que la certificación inicial. Excelencia fiduciaria es esencial para nuestros clientes y la marca Cefex ha ayudado a ganar nuevos negocios." Brent Brodeski, CEO Savant capital, Rockford, IL "Plancorp se enorgullece de nuestra adhesión a una norma fiduciaria. Todo el mundo en nuestra firma entiende nuestra responsabilidad fiduciaria y requerimos que todos nuestros gestores de patrimonio posee individualmente la designación Acreditado Inversión Fiduciario. Colectivamente, llevamos a cabo la certificación anual Cefex para verificar continuamente el proceso y para demostrar nuestro compromiso con los clientes actuales y potenciales. Se requiere certificación Cefex para ser miembro de la alfa-Zero Group y es parte integral de nuestra 'Primera fiduciario "posicionamiento". Jeff Buckner, CEO Plancorp, St. Louis, MO "El Grupo Ingham utiliza nuestra certificación Cefex para articular nuestra creencia fundamental en la divulgación total y mejores prácticas fiduciarias. Salimos de nuestra manera de educar a nuestros clientes actuales y potenciales sobre la importancia de las prácticas fiduciarias de sonido. Creemos que esta certificación debería ser un requisito estándar en la selección de asesores de inversión, al igual que la forma en SAS70 se ha convertido en necesaria en la industria de mantenimiento de registros. certificación Cefex ha sido fundamental para el mantenimiento de Ingham Grupo su base de clientes y la apertura de nuevas oportunidades. Ingham grupo ha experimentado un crecimiento del 30% en AUM en el último año, gracias a nuestro posicionamiento y probada trayectoria. "Ken Ingham, AIFA, Presidente y CEO, Grupo Ingham, Miami, FL "Nuestra Certificación Cefex se utiliza con orgullo a lo largo de nuestros materiales de ventas y de marketing, incluyendo folletos, presentaciones y nuestra página web. InterServ promueve activamente nuestra adhesión a las prácticas prudentes de asesores de inversión. Recientemente hemos ganado un caso $ 28 millones a través de una RIA titular y 2 competidores adicionales. Nuestro nuevo cliente describe una de las principales razones de nuestra selección fue nuestra certificación Cefex y nuestra independencia. En este día y edad, la superioridad tecnológica no es suficiente. Una certificación de las mejores prácticas fiduciarias, utilizando el proceso de auditoría ISO, sin duda, va a llevar a aumento de peso con muchos tomadores de decisiones. "Director de Inversiones, InterServ, LLC, Mobile AL "Eslavo fondos mutuos Management Corporation ha ganado muchos de RFQ recientemente, y podemos atribuir nuestro éxito se debe en parte a nuestra certificación Cefex. Desde eslava funciona como un agente / distribuidor, un administrador de inversiones, un TPA y un asesor, también creemos que el proceso de Cefex ha ayudado a mejorar la rendición de cuentas dentro de nuestra organización. Los mejores delineaciones entre nuestras disciplinas han contribuido a mantener un mejor desempeño de las empresas. "Juan Eslava, Presidente, eslavos Mutual Funds Management Corporation, Boca Raton, FL "Unified Trust Company, NA convirtió Cefex registrado en octubre de 2006. Unified solicitado el registro como una importante evaluación independiente de nuestro compromiso de seguir un proceso prudente, consistente y estandarizado basado en fiduciarias Las mejores prácticas para Asesores de Inversión promulgadas por Cefex. Esta verificación independiente significa que nuestros clientes, y aquellos que están considerando nuestros servicios, puede estar seguro de que los componentes críticos de una estrategia de inversión se han aplicado correctamente. Esto puede ser especialmente importante para los patrocinadores de los planes de jubilación en el entorno actual de aumento de quejas y / o demandas por mala conducta fiduciaria. Ser capaz de demostrar el cumplimiento de esta norma independiente ha dado Unificado una clara ventaja al competir con otros asesores de inversión. resultado exitoso de jubilación es la piedra angular de la filosofía de Unified. Como fiduciario totalmente discrecional, creemos que un enfoque de mejores prácticas prudentes mejora los resultados de inversión para nuestros clientes y aumenta su objetivo probabilidad de éxito financiero. El avance hacia el éxito puede y debe ser medido. Hemos realizado una amplia investigación sobre las probabilidades de éxito y hemos sido capaces de demostrar que la aplicación de las mejores prácticas prudentes necesario para el registro Cefex mejora la probabilidad de éxito. Unificado de registro cree es más que un elemento diferenciador en el proceso de venta; sino que hará una verdadera diferencia positiva en la consideración más importante, resultado exitoso. En los cinco meses desde que se convirtió en Unified Cefex registrado, los activos bajo gestión han crecido en un 12,5%. En ese mismo período, el índice S & P ha añadido algo más del 5%. Mientras que la diferencia se debe probablemente a muchos factores, creemos que nuestros resultados enfoque basado basado en las mejores prácticas prudentes es la razón primordial. El registro Cefex es el signo distintivo en el mercado que Unificado Trust Co. N. A., sin duda, sigue los más altos estándares de mejores prácticas fiduciarias. "El Dr. Gregory Kasten, MD, MBA, PPC, CPC, AIFA, CEO Unificado Trust Company, NA. "Nos hemos beneficiado enormemente de la certificación Cefex con respecto a los esfuerzos de marketing." Hartland & Co. subraya la excelencia fiduciaria en todas las capacidades de nuestro negocio. El proceso de certificación Cefex ha beneficiado en gran medida nuestra organización. Retroalimentación y conocimiento que se obtiene a partir de los profesionales y expertos que llevan a cabo las auditorías de certificación nos han ayudado a mejorar continuamente lo que hacemos por nuestros clientes. Los inversores institucionales y fiduciarios reconocen el creciente nivel de responsabilidad fiduciaria que se empuje sobre ellos. Los clientes actuales y potenciales están buscando asesores que pueden navegar con éxito a través del ambiente de inversión difícil, así como ayudar a lograr el cumplimiento y la excelencia con las normas fiduciarias. Varios clientes Hartland & Co. han expresado su satisfacción con renovado nuestra firma sabiendo que mantenemos una certificación Cefex. Además, varios clientes potenciales y nuevos clientes han señalado a este atributo de nuestra empresa como una consideración primordial a la hora de seleccionar un asesor. Mike Shebak, director administrativo senior, Hartland Compañía ". gracias por su ayuda introducir a Cefex y nos mueve a lo largo del proceso de certificación. Nos hemos visto abrumados por la respuesta positiva, especialmente entre nuestros clientes existentes. Realmente apreciamos sus esfuerzos y toda la organización Cefex. Mantener el buen trabajo! "Chris Doll, Vicepresidente Ejecutivo, Wabash capital, Terre Haute, Indiana "Al Richardson GMP, creemos en la confianza, la integridad y el establecimiento de estándares altos para nuestra firma. Es por eso que la obtención de la certificación Cefex fue fundamental para nuestro modelo de negocio. Esta certificación independiente nos permite destacarse en un mercado complicado y lleno como un verdadero líder de hacer lo que es mejor para nuestros clientes. "Andrew Marsh, Presidente y CEO, Richardson GMP Limited, Toronto Canadá "El consejo tiene la responsabilidad fiduciaria de la confianza, y nos tomamos muy en serio. certificación Cefex es una manera de asegurar al público que estamos manteniendo nuestra responsabilidad fiduciaria. "Tom Kinnison, Presidente, Whitney Beneficios del Patronato "La obtención de la certificación Cefex representa otro paso hacia la construcción de la confianza del público, especialmente en estos tiempos económicamente desafiados y éticamente. La certificación es un reconocimiento independiente que nuestra organización está fomentando una cultura de la responsabilidad fiduciaria. Mediante la implementación de las mejores prácticas y el mantenimiento de las normas fiduciarias de excelencia, que el Secretario y la oficina del Contralor es capaz de ofrecer un programa de inversión de clase mundial para los contribuyentes del Condado de Palm Beach. Felicia Landerman, Director de Inversiones, el condado de Palm Beach Secretario y Contralor, West Palm Beach, Florida "Encontramos la Certificación Cefex ser extremadamente beneficioso en la re-asegurando a nuestros socios, administradores, y los empleadores que nuestra unión está demostrando adhesión a las mejores prácticas fiduciarias de la industria. Estábamos contentos de que este proceso de certificación anual implicó una rigurosa revisión y detallada de los documentos del plan, inversiones y procedimientos seguidos por entrevistas con el personal clave. Además, apreciamos el hecho de que la certificación Cefex revisado nuestras prácticas de gestión de inversión utilizando el estándar de auditoría ISO 19011, una norma reconocida internacionalmente para sistemas de gestión de procesos de pruebas. Hemos encontrado (el Cefex Analyst) para tener un alto nivel de conocimientos y experiencia a la hora de realizar la auditoría Cefex. De hecho, su empresa fue muy útil en el trabajo con nosotros a través de todo el proceso de certificación de la manera más completa y conveniente posible. George Truicko Jr. Gerente de Negocios, los trabajadores locales 1298, Hempstead, Nueva York "Encontramos el proceso Cefex a ser muy exhaustivo y útil para asegurar que estamos siguiendo un proceso prudente mientras que la gestión del Fondo. El analista Cefex fue excepcional. La Certificación Cefex también nos ha permitido ahorrar un 20% en nuestras primas de seguro de responsabilidad civil fiduciaria. En general, el proceso de certificación Cefex fue una experiencia muy útil. "La inversión Steward "A pesar de que era mucho trabajo, nuestro equipo de alta dirección se benefició sustancialmente de pasar por el proceso de certificación. Se nos ha motivado para recoger y refinar la documentación de prácticamente todo lo que hacemos. "TPA "Nuestro analista Cefex era profesional, eficiente, paciente y útil en nuestro deseo de crear un modelo de servicio superior." Asesor de Inversiones "El valor para nosotros es la satisfacción de validación / personal que estamos adherirse a las mejores prácticas." Asesor de Inversiones "Me gustó la entrada de datos de evaluación en línea. Nuestro analista es eficiente, servicial y agradable. "Encargado del registro La excelencia fiduciaria a firmas de asesoría de inversión firmas de asesoría de inversión son responsables de proporcionar asesoramiento de inversión y / o la gestión de las decisiones de inversión. Estas empresas emplean los administradores de riqueza, asesores financieros, funcionarios de confianza, asesores financieros, asesores de inversiones, asesores financieros y asesores fiduciarios. La certificación independiente Cefex asesor de inversiones demuestra la excelencia fiduciaria en la firma, basada en una norma de buenas prácticas. Cefex ayuda a cerrar la brecha de confianza Los inversores institucionales e individuales han perdido la confianza en la industria de servicios financieros debido a la crisis de 2008 los mercados de capitales, los escándalos de Wall Street, pobres rendimientos de inversión y asesores financieros que no son éticas o tienen una mala formación. certificación Cefex aumenta la transparencia y la rendición de cuentas y por lo tanto aumenta la confianza. ¿Quién está mirando por encima de su asesor? La mayoría de los inversores no tienen la experiencia necesaria para supervisar adecuadamente su asesor de inversiones. Cefex proporciona una evaluación rigurosa y sistemática realizada por un experto independiente fiduciaria.